因投资者适当性管理不规范等 海顺证券湖南分公司被暂停新增客户一年

8月31日，湖南证监局发布公告称，经查，发现海顺证券投资咨询有限公司湖南分公司(以下简称“海顺证券湖南分公司”)存在内部控制管控不到位;个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;投资者适当性管理不规范;向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范;证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位等多项违规行为。以上事实有事实确认书、情况说明、客户营销及服务记录、微信截图等证据证明。

针对上述情况，湖南证监局决定对海顺证券湖南分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施;并要求其应自收到该决定书之日起，对上述问题进行认真整改，强化内部控制，处分有关责任人员，并对仍处于有效协议期内的客户，做好客户服务工作。期满后，海顺证券湖南分公司应向湖南证监局提交书面整改报告，湖南证监局将视整改情况组织检查验收。(记者 李海媛)

关键词： 投资者适当性管理不规范 海顺证券湖南分公司 暂停新增客户 湖南证监局