利用他人证券账户买卖股票 中信建投证券清远营业部及相关员工被出具警示函 9月15日，据证监会官网显示，广东证监局对中信建投证券清远清新大道证券营业部以及相关员工刘洁枝分别出具警示函。经查，中信建投证券清远 2022-09-16 10:02:54
杭州巨鲸道胜资管实控人遭监管出具警示函 记入证券期货市场诚信档案 9月6日，浙江证监局发布公告称，在对杭州巨鲸道胜资产管理有限公司(以下简称巨鲸道胜资管)私募业务情况核查中发现，公司存在未及时向投资者 2022-09-07 09:53:04
因违规操作客户证券账户 平安证券辽宁分公司一员工被出具警示函 8月31日，大连证监局发布公告称，经查，王庆在平安证券辽宁分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。由于上述行为不符合《证券经 2022-09-01 09:57:59
因从事“募新还旧”损害投资者利益等 深圳飞马金控被出具警示函 8月10日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳飞马金融控股有限公司(以下简称飞马金控)在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受 2022-08-11 10:42:48
安信证券一营业部及责任人被采取出具警示函的监管措施 7月21日，四川证监局发布公告称，经查，吴晨弘在安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部(以下简称安信证券成都龙腾东路营业部)任职期间， 2022-07-22 09:20:41
对发行人募集资金使用监督不到位 海证券被采取出具警示函措施决定 6月16日，江苏证监局发布关于对国海证券股份有限公司(以下简称国海证券)采取出具警示函措施的决定。江苏证监局表示，根据有关规定，对国海 2022-06-17 09:56:52
